金華市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)行《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》公示

各縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境分局，局機關(guān)各處室、直屬各單位：

為規(guī)范實施行政處罰裁量基準制度，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）《浙江省行政處罰裁量基準辦法》（浙江省人民政府令第335號）要求，2024年5月8日，上海市生態(tài)環(huán)境局、江蘇省生態(tài)環(huán)境廳、浙江省生態(tài)環(huán)境廳、安徽省生態(tài)環(huán)境廳、上海市司法局、江蘇省司法廳、浙江省司法廳、安徽省司法廳聯(lián)合印發(fā)了《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》的通知（滬環(huán)規(guī)〔2024〕6號），要求各地認真組織實施。

該文件自2024年6月15日起施行。我局現(xiàn)執(zhí)行《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》（滬環(huán)規(guī)〔2024〕6號）文件，將裁量規(guī)則相關(guān)內(nèi)容公示如下。

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則

第一條 （目的依據(jù)）

為貫徹落實《法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025年）》和《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，推進長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法一體化、精細化，提升執(zhí)法能力和水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 （適用范圍）

長江三角洲區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)行使工作（包括生態(tài)環(huán)境行政處罰權(quán)在設(shè)區(qū)的市或以下層級相對集中給其他部門行使的），適用本規(guī)則。

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境部門和前款涉及的承接生態(tài)環(huán)境行政處罰權(quán)的部門，統(tǒng)稱生態(tài)環(huán)境部門。

第三條 （裁量原則）

生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)行使工作遵循合法、合理、過罰相當、公開公平公正原則。

（一）合法原則。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使行政處罰裁量權(quán)。

（二）合理原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當符合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當必要、適當。

（三）過罰相當原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，必須以事實為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)當與當事人違法過錯程度相適應(yīng)，與生態(tài)環(huán)境違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。

（四）公開公平公正原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當向社會公開裁量規(guī)則和基準，向當事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當平等對待當事人，公平、公正實施處罰，對情節(jié)相同或相似、社會危害程度相當?shù)耐N違法行為，行政處罰種類和幅度應(yīng)當相當。

第四條 （裁量模式）

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量采用綜合裁量模式，從多項裁量因素綜合評價違法行為情節(jié)輕重，并給予過罰相當?shù)奶幜P。

綜合裁量模式是指結(jié)合生態(tài)環(huán)境行政管理實際和違法行為特點，對違法行為設(shè)定若干項裁量因素，將每項裁量因素由輕到重劃分為多個階次并賦予相應(yīng)分值，根據(jù)具體違法行為在各項裁量因素上的表現(xiàn)，確定其單項分值，再將單項分值加總求和，獲得總分值，進而確定處罰內(nèi)容的模式。

第五條 （裁量因素）

裁量因素是指本裁量規(guī)則和裁量基準中明確的，生態(tài)環(huán)境部門實施處罰裁量時應(yīng)當考慮的，關(guān)系到違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等的因素。主要包括：

（一）違法行為后果，包括造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、經(jīng)濟損失、公眾健康損害和社會影響等；

（二）違法行為危害對象；

（三）當事人采取的改正措施及效果；

（四）違法行為的手段、方式、持續(xù)時間；

（五）當事人主觀過錯程度；

（六）當事人配合調(diào)查情況；

（七）當事人生態(tài)環(huán)境違法行為次數(shù)；

（八）其他可用于評判違法行為情節(jié)輕重的因素。

第六條 （裁量基準表）

裁量基準表是載明違法行為的各項裁量因素及其階次劃分、具體分值的表格，是生態(tài)環(huán)境部門實施處罰裁量的重要依據(jù)。裁量基準表包括以下類型：

（一）專用裁量基準表：對法律、行政法規(guī)、生態(tài)環(huán)境部規(guī)章中實施頻次較高的罰則，設(shè)定專用裁量基準表；

（二）區(qū)域裁量基準表：對上海市、江蘇省、浙江省、安徽省地方性法規(guī)、規(guī)章中實施頻次較高的罰則，以及四地處罰事權(quán)劃分不同的罰則，結(jié)合各地實際，分別設(shè)定區(qū)域裁量基準表；

（三）通用裁量基準表：對未設(shè)定專用裁量基準表、區(qū)域裁量基準表的罰則，設(shè)定通用裁量基準表。

第七條 （不予處罰情形）

對符合長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為依法不予行政處罰清單的違法行為，不予處罰；對清單未作出規(guī)定，但符合行政處罰法等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予處罰情形的違法行為，同樣不予處罰。

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，對依法不予處罰的當事人，通過批評教育、指導(dǎo)約談等措施，促進其依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第八條 （從輕和減輕處罰情形）

當事人有下列情形之一的，應(yīng)當從輕或者減輕處罰：

（一）積極采取整改措施，主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境危害后果的（包含主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的）；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（三）主動供述生態(tài)環(huán)境部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（四）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

前款第一項中“主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任”，包括生態(tài)環(huán)境部門行政處罰決定作出前當事人已履行全部生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、修復(fù)效果評估報告等作為認定依據(jù)），以及當事人正在履行生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)且確保修復(fù)和賠償義務(wù)可履行到位的（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、繳納履約保證金等作為認定依據(jù)）。

當事人符合國務(wù)院、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府或省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從輕處罰情形的，也應(yīng)當從輕處罰。

生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一、三款規(guī)定的案件從輕處罰的，應(yīng)當在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上減少一定罰款金額，減少的罰款金額一般不超過法定罰款幅度（即法定最高罰款數(shù)額與法定最低罰款數(shù)額之差，下同）的20%，且減少后的最終罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。

生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一款規(guī)定的案件減輕處罰的，應(yīng)當在法定最低罰款數(shù)額以下確定最終罰款金額，且相比法定最低罰款數(shù)額減去的金額一般不超過法定最低罰款數(shù)額的50%。

第九條 （從重處罰情形）

當事人有下列情形之一的，應(yīng)當從重處罰：

（一）違法行為造成重大環(huán)境污染、重大生態(tài)破壞、重大經(jīng)濟損失的；

（二）違法行為引發(fā)重大群體性事件，或者造成重大不良社會影響的；

（三）在案件查處中拒絕、阻撓、隱瞞或者提供虛假情況的；

（四）在案件查處中對執(zhí)法人員、舉報人、證人實施威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章或者國務(wù)院文件、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府及省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從重處罰情形。

對符合前款規(guī)定的案件，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上增加一定罰款金額，增加的罰款金額一般不超過法定罰款幅度的20%，且增加后的最終罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。

第十條 （按照法定最高罰款數(shù)額處罰情形）

對于造成嚴重環(huán)境危害后果或者嚴重不良社會影響的違法行為，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門負責(zé)人集體討論通過后，應(yīng)當按照法定最高罰款數(shù)額等作出處罰決定。

第十一條 （區(qū)域調(diào)整適用）

省級生態(tài)環(huán)境部門和設(shè)區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)及規(guī)模等實際情況，在本地區(qū)調(diào)整適用裁量基準表，在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上適當增加或者減少一定罰款金額。增加或減少的金額一般不超過法定罰款幅度的10%，且本地區(qū)同一種違法行為應(yīng)當統(tǒng)一增加或者減少相同的罰款金額。除減輕處罰情形外，區(qū)域調(diào)整適用后最終罰款金額不得超出法定罰款限額。

需要在本地區(qū)調(diào)整適用的，省級生態(tài)環(huán)境部門和設(shè)區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當向社會公開調(diào)整適用的裁量規(guī)則。

第十二條 （罰款裁量）

生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)案件總分值，計算罰款金額。計算方式如下：

（一）罰則將罰款設(shè)定為數(shù)值式的，計算公式為罰款金額=法定最低罰款數(shù)額+（法定最高罰款數(shù)額-法定最低罰款數(shù)額）×案件總分值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款數(shù)額的，以《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的簡易程序最高罰款數(shù)額，作為法定最低罰款數(shù)額。

（二）罰則將罰款設(shè)定為倍率式的，計算公式為罰款金額=[法定最低罰款倍數(shù)+（法定最高罰款倍數(shù)-法定最低罰款倍數(shù)）×案件總分值]×基準數(shù)值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款倍數(shù)的，法定最低罰款倍數(shù)以0計算。

計算得出的最終罰款金額含有小數(shù)位的，舍去小數(shù)位，按元取整。

第十三條 （其他處罰種類裁量）

罰則中規(guī)定“可處”“可并處”罰款以外的處罰種類的，生態(tài)環(huán)境部門按照下列要求實施裁量：

（一）案件總分值在70%以上（含本數(shù)）的，應(yīng)當處以、并處罰款以外的處罰種類；

（二）案件總分值超過30%（不含本數(shù)）不足70%（不含本數(shù)）的，綜合違法行為情節(jié)，決定是否處以、并處罰款以外的處罰種類；

（三）案件總分值在30%（含本數(shù)）以下的，一般不處以、不并處罰款以外的處罰種類。

（四）案件適用減輕處罰的，不處、不并處處罰種類。

罰款以外的處罰種類具有一定幅度的，參照罰款金額計算方式，確定具體處罰內(nèi)容。

第十四條 （裁量步驟）

生態(tài)環(huán)境部門按照下列步驟實施處罰裁量：

（一）選擇裁量基準表。根據(jù)違法行為，選擇相應(yīng)的裁量基準表。專用裁量基準表和區(qū)域裁量基準表優(yōu)先于通用裁量基準表適用。

（二）測算分值。根據(jù)案件具體情況，逐一確定其在各裁量因素上所屬階次和單項分值（若違法行為在某裁量因素上同時符合不同階次的，適用較重）；對單項分值加總求和，獲得案件總分值。

（三）判定是否減輕、從輕、從重處罰及區(qū)域調(diào)整適用。根據(jù)第八、九、十條規(guī)定，判定案件是否減輕、從輕、從重處罰，并明確調(diào)整的擬罰款金額；根據(jù)第十一條規(guī)定和本地區(qū)區(qū)域調(diào)整適用的具體規(guī)則，明確案件是否屬于區(qū)域調(diào)整適用范圍及調(diào)整的罰款金額。

（四）提出處罰建議。案件承辦人員根據(jù)案件總分值、調(diào)整的罰款金額和第十二條、第十三條規(guī)定，提出建議處罰內(nèi)容。

（五）作出處罰決定。以建議處罰內(nèi)容為基礎(chǔ)，綜合違法行為具體情況，經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準或者集體討論通過后，確定案件最終處罰內(nèi)容。

第十五條 （個案調(diào)整適用）

個案適用裁量規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者裁量規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境部門批準后，可以對個案作調(diào)整適用。批準材料應(yīng)當納入案卷歸檔保存。

對適用前款規(guī)定的個案，省級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當優(yōu)化、簡化批準流程，及時總結(jié)案件共性特征并納入裁量基準表。

第十六條 （調(diào)查取證要求）

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當全面、客觀、公正調(diào)查生態(tài)環(huán)境違法行為的事實、情節(jié)并收集有關(guān)證據(jù)。

第十七條 （裁量公開）

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當在行政處罰決定書中對裁量規(guī)則及裁量基準表適用情況予以明確。

第十八條 （執(zhí)法監(jiān)督）

上級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當通過行政執(zhí)法稽查、案卷評查、評議考核、投訴舉報處理等方式，加強對裁量規(guī)則、裁量基準表執(zhí)行情況的監(jiān)督。

第十九條 （其他機關(guān)參照適用）

在長江三角洲區(qū)域內(nèi)，生態(tài)環(huán)境部門以外的行政機關(guān)依法實施與生態(tài)環(huán)境有關(guān)的行政處罰時，可以參照適用本裁量規(guī)則。

第二十條 （實施日期）

本規(guī)定自2024年6月15日起施行，有效期為五年。

關(guān)于印發(fā)《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》的通知（定稿）.pdf